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[主观题]

会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ()

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第1题

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。 A.买卖自负 B.外控合规 C

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。

A.买卖自负

B.外控合规

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.利润最大化

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第2题

分支机构应告知投资者应遵循“买卖自负”的金融市场原则,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担融资融券交易履约责任()
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第3题

股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约任。()

股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约任。()

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第4题

股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任。()

股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任。()

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第5题

投资者参与金融期货交易,应当遵循买卖自负原则,不得以不符合适当性标准为由,拒绝承担交易结果与履约责任()
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第6题

投资者参与期权交易,应当遵循()原则,不得以不符合适当性为由,拒绝承担交易结果与履约责任。

A.买进看涨

B.风险共担

C.买卖自负

D.卖出看跌

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第7题

在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包
括()。

A.公开

B.公正

C.客观

D.量化

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第8题

会员单位应遵守商业道德,遵循()原则,反对不正当竞争行为,维护正常的市场秩序,保障消费者合法权益

A.依法合规

B.诚实守信

C.公平竞争

D.公开透明

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第9题

各会员单位电子渠道无障碍服务建设应遵循()的原则

A.依法合规

B.诚信自律

C.尊重理解

D.以人为本

E.风险可控

F.高效便捷

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