题目内容
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[主观题]
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都正确
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A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
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第2题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。
A.随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
第3题
合规管理是对基金管理人相关业务是否遵循相应法律法规或自律性组织制定的准则等行为进行的管理活动。 以下不属于合规管理活动内容的是（）
A.基金业绩绩效评估
B.合规培训
C.合规审核
D.投诉处理
第4题
基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ、重大关联交易的执行情况；Ⅱ、基金经理的配偶是否申购了该基金经理自己管理的基金；Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ、公平交易原则的遵循情况。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）I、员工个人投资情况II、公平交易制度建
基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）
I、员工个人投资情况
II、公平交易制度建设及执行情况
III、重大关联交易的执行情况
IV、投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施
A．I、II、III
B．II、III
C．I、II、III、IV
D．II、III、IV
第6题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第7题
基金管理人合规部门的合规检查，一般包括以下哪些内容Ⅰ.员工个人投资情况Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施，正确的有（）
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
第9题
私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（）。
A.所管理基金或者投资组合的基金情况
B.所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C.所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D.遵守投资管理人员行为规范的情况
