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[多选题]

根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行)》（银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间，应识别客户以下背景信息，包括但不限于（)

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录

C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人

D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标

E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第1题

银行应结合跨境业务流程及管理要求，建立健全内控组织架构，明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。（）

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第2题

在与客户的跨境业务关系存续期间，银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规要求，持续识别和重新识别客户。()

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第3题

银行在为申请人办理外商直接投资项下的各项跨境人民币业务，按反洗钱、反恐怖融资要求对（）进行尽职审查。

A.客户

B.客户的实际控制人

C.客户的非实际控制人

D.境外投资者

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第4题

按照《中华人民共和国反洗钱法》和其他有关规定，在办理跨境人民币业务时，应切实履行哪些义务（）

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反宗教主义

D.反逃税义务

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第5题

《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》中明确，义务机构在处理跨境汇款业务过程中，应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议（如联合国安理会第1267号决议和第1373号决议及其后续决议)，不强行禁止与决议所列的个人或实体进行交易，可按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。（)

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第6题

反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。

A.3，5

B.3，7

C.5，7

D.5，10

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第7题

业务关系存续期间，银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规要求，持续识别和重新识别客户（）

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第8题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，不断拓宽反洗钱监测分析数据信息来源，依法推动数据信息在相关单位间的双向流动和共享。强化反洗钱监测分析工作的组织协调，有针对性地做好对（）的监测分析工作。

A.重点领域

B.重点业务

C.重点地区

D.重点人群

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第9题

各业务条线（部门)应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的直接责任，不必指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。（)

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第10题

本外币自由贸易账户业务中涉及的反洗钱及反恐怖融资相关工作，需按照本行反洗钱和反恐怖融资工作管理办法规定执行。（)

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