证券从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，包括（）

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力

C.为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D.保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.系统风险

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（）。

A．有规范的业务分开管理制度

B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

C．有相应的会计专业人员

D．有符合证监会规定的业务资料报送系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试

D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ