题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。()

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责…”相关的问题

第1题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

点击查看答案

第2题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做以下哪些处理()

A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施

B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D.情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

点击查看答案

第3题

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的?()

A.《期货公司管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 中国金融期货交易所业务规则

点击查看答案

第4题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。A.《期货交易管理条例》B

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》

点击查看答案

第5题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控
中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。()

点击查看答案

第6题

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。 A.买卖自负 B.外控合规 C

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。

A.买卖自负

B.外控合规

C.将适当的产品销售给适当的投资者

D.利润最大化

点击查看答案

第7题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。A.

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

点击查看答案

第8题

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据()制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则

点击查看答案

第9题

期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行()

A.客户开发责任追究制度

B.股指期货交易管理条例

C.期货从业人员管理办法

D.投资者适当性制度

点击查看答案

第10题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好
的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

点击查看答案
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信