题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)
A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人
B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
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第2题
对于具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。（）
A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.客户多次涉及可疑交易报告
第3题
对于具有下列情形之一的客户，金融机构无需逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：（)
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单;
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人;
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员;
D.客户多次涉及大额交易报告;
第4题
对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？
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第5题
人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发[2013]2号)规定，对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子要素评定风险，直接将其定级为低风险。但此类客户不应具有以下任何一种情形：（)
A.客户尚未建立或发展代理银行，信托或其他高风险的银行业务关系
B.客户是中国国籍并且持有有效且未过期的身份证件或由中国认可发行的证书
C.客户没有通过非专业中介或不相关的自然人和中国银行建立业务关系
D.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
第6题
对于具有下列（）情形之一的客户，分支机构可直接将其列为“高风险”。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人属应实施反洗钱监控措施的名单人员
D.客户多次涉及可疑交易报告（如近三个月内出现10次以上可疑交易报告）
第7题
对具有下列哪些情形之一的客户，证券期货业金融机构可直接将其定级为最高风险（）
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
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B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
第8题
对于具有下列情形之一的客户，证券公司可以将其直接定级为高风险等级客户（）
A.客户（及其实际控制人或实际受益人）被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户（及其实际控制人或实际受益人）为外国政要及其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及证券公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝证券公司依法开展客户尽职调查工作
第9题
对于具有下列情形之一的客户，营业部可以将其直接定级为低风险等级客户（）但客户涉及可疑交易报告、存在代理人的个人客户、拒绝配合尽职调查等情形时除外
A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等
B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户
C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等
D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户
第10题
犯盗窃罪，具有下列情形之一的，可以判处死刑()。
A.盗窃数额特别巨大或者有其他特别严重的情节
B.盗窃金融机构财物，数额特别巨大的
C.盗窃珍贵文物，情节严重的
D.教唆未成年人盗窃的
