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[判断题]

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中人佣金。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中间人佣金。()

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第2题

基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为()。 A.捏造、散布虚假事实,

基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为

()。

A.捏造、散布虚假事实,诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉

B.以排挤竞争对手为目的,恶意压低基金的服务收费

C.在销售基金时给予投资人折扣

D.在销售基金时给予中间人佣金的

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第3题

基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得从事的不正当竞争行为有()。

A.采用抽奖的方式进行基金销售

B.以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

C.在销售基金时给予投资人折扣

D.在销售基金时进行广告宣传

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第4题

根据我国基金管理公司的实践,在基金的代销机构中,最主要的销售渠道是()。

A.证券公司

B.商业银行

C.基金销售公司

D.投资咨询公司

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第5题

关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()。

A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品

C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品

D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格

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第6题

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。 A

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

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第7题

有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

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第8题

开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列()机构办理。

A.专业基金销售公司

B.代销的商业银行

C.基金管理公司

D.代销的证券公司

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第9题

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

A.基金销售人员接受客户钞票代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

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第10题

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有()。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

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