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[多选题]

今年以来,总行通过《关于进一步加强反洗钱信息安全和数据保密管理工作要求的通知》(建合规〔2020〕55号)等发文,反复强调反洗钱信息安全保护的重要性,要求分行加强反洗钱信息安全管控,并从()等方面采取了一系列风险管控措施。

A.用户权限管理

B.应用场景限制

C.查询授权

D.用户数量管理

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第1题

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)规定细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内部制度包括()

A.金融机构应当在高级管理层中,明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

B.金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

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第2题

若总行来文标题为《关于进一步加强金库管理的通知》,则省分行对下转发的标题应为:__()

A.转发总行《关于进一步加强金库管理的通知》

B.转发总行关于进一步加强金库管理的通知

C.转发总行《关于进一步加强金库管理的通知》的通知

D.转发总行《关于进一步加强金库管理的通知的通知

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第3题

以下转发文件标题规范的是__()

A.转发关于进一步加强金库管理的通知的通知

B.转发总行《关于2017年金库检查情况的通报》

C.转发《中国农业银行动产质押管理办法》的通知

D.转发总行关于进一步加强员工行为管理的通知

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第4题

在执行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》中遇有问题不用与总行相关部门联系。()
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第5题

根据《关于进一步加强分行特色业务反洗钱管控工作的通知》,开办特色业务的分行应将反洗钱工作融入特色业务全生命周期管理()
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第6题

《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定()主要负责审议本行社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划;定期召开反洗钱工作会议。

A.反洗钱工作领导小组

B.反洗钱管理部门

C.各业务条线部门

D.各信用社(支行)、总部内设营业部门

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第7题

根据《中国人民银行反洗钱局关于进一步加强反洗钱信息安全保护工作的通知》,反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的,应及时将事情相关情况以()等方式告知客户

A.邮件

B.信函

C.电话

D.推送通知

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第8题

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》是人民银行继“一个规定、两个办法”后下发的又一重要制度文件,进一步明确了反洗钱工作相关职责和义务,并对商业银行客户等级划分工作规定了相应时限。()
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第9题

下列不属于《中国人民银行上海分行关于进一步加强反洗钱信息安全保护工作的通知》工作要求的是()

A.全面落实反洗钱信息安全责任制

B.持续优化反洗钱信息安全内部控制措施

C.严格控制反洗钱信息知悉范围

D.切实推进信息安全终端治理

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第10题

《中国人民银行反洗钱局关于进一步加强反洗钱信息安全保护工作的通知》规定,义务机构的()是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任

A.控股股东

B.受益所有人

C.授权经办人员

D.法定代表人或主要负责人

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