题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务应及时采取适当的后续控制措施()
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第2题
A.客户
B.账户
C.交易对手
D.金融业务
第6题
A.风险为本
B.合规优先
C.审慎均衡
D.合理管控
第7题
第8题
A.客户
B.账户
C.交易对手
D.金融业务
第9题
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案
第10题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第11题
以下不属于报送可疑交易报告后的后续管控措施的有()。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级
C.直接拒绝提供金融服务
D.向相关金融监管部门报告
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