A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B. 具备证券投资咨询业务资格的说明
C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D. 证券研究报告采用的信息和资料来源
第1题
A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B. 具备证券投资咨询业务资格的说明
C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D. 证券研究报告采用的信息和资料来源
第2题
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
第3题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第4题
A.为了更加贴近市场投资者,证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告
B.为了提升证券研究报告的质量,证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告的研究
C.证券公司发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节的管理制度
D.证券公司应当从组织设置、人员职责等方面,将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布的质量和效果
第5题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第11题
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
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