题目内容
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[判断题]
第一道防线部门履行定期自查、尽职监督职责。()
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第1题
A.业务流程最前端的一线操作岗位和机构
B.履行尽职监督职责的各管理职能部门
C.履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门
D.董事会及高管层
第3题
内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A.监督
B.主管
C.牵头
D.负责
第4题
A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第5题
以下不属于职能部门尽职监督职责的是()?
A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行
B.对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理
C.培育本条线内控合规文化
D.落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改
第9题
在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是()?
A.制订年度现场检查计划
B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查,核实整改情况
D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
第10题
A.保险公司合规管理部门和合规岗位
B.保险公司稽核部门
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司各部门和分支机构
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