题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列哪项不属于经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者的信息()

A.自然人的姓名、住址、职业

B.诚信记录

C.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

D.社会关系和家庭成员

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第1题

经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前,下列()不属于应当告知的信息。

A.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由

B.产品或服务的预期收益率

C.因经营机构的业务或财产状况变化,可能导致本金或原始本金亏损的事项

D.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

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第2题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,下列()不属于应当告知的信息。

A.可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

D.产品或服务的预期收益率

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第3题

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第4题

证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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第5题

下列情形中,通过营业网点向投资者进行的告知、警示,可以不需要“双录”的是()

A.专业投资者购买金融产品

B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时

C.普通投资者申请转化为专业投资者时

D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时

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第6题

对主动要求购买超出其风险承受能力产品的投资者,经营机构要确认其不属于风险承受能力最低类别,并进行书面警示后,如果投资者坚持购买才可以向其销售()
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第7题

经营机构向自然人投资者销售产品或提供服务时,应当了解投资者的下列信息()

A.姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息

B.收入来源及数额,资产和债务等财务状况

C.诚信记录

D.投资期限、品种、期望收益等投资目标

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第8题

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动,具体包括()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力或不符合其投资目标的产品或者服务

D.其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

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第9题

下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第10题

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当向投资者提供特别风险揭示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认。()
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