题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素，其说法错误的有（）。Ⅰ.经营机构可通过请投资者

填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估Ⅱ.经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级Ⅲ.投资者学历以及配偶的就业情况，不应在风险承受能力的评估范围内Ⅳ.经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动？

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第2题

禁止经营机构进行下列（）活动。Ⅰ.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的（）

A．向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B．向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C．向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D．向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第4题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应禁止进行下列活动（）①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①②④

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第5题

下列哪些行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》的规定（）

A.不向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.不向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.不向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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第6题

理财顾问向投资者提供投资顾问服务产品时，禁止进行下列行为？（)

A.向不符合准入要求的投资者提供投资顾问服务产品

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的投资顾问服务产品

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的投资顾问服务产品

E.向风险承受能力最低类别的投资者提供风险等级高于低风险等级的投资顾问服务产品

F.其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为

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第7题

根据《兴业证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定，员工禁止进行下列销售产品或者提供服务的活动（）

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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第8题

下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（)。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

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第9题

基金销售机构应当参考以下哪些因素，来确定普通投资者的风险承受能力（）。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

基金销售机构应当参考如下哪些因素以确定普通投资者的风险承受能力（）Ⅰ．收入来源Ⅱ．债务Ⅲ．投资知识和经验Ⅳ．资产状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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