本课程认为，期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查，放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。( )

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

A.事后检查

B.提前预测

C.事前审查

D.事中监控

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()

A.业务部门实施有效自我合规控制；

B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；

C.内部审计事后控制

D.外部监管机构的监管监督

A．中国证券监督管理委员会

B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C．证券交易所

D．证券登记结算机构

A.中国证券监督管理委员会

B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律