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第1题
按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作要求,在开发新客户的同时,按照客户特点或者账户属性,综合考虑客户身份、地域、业务、行业(职业)、交易状况等风险因素,完成客户风险等级划分及分类标注工作。()
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第2题
风险分类是指按照客户的特点或者账户的属性,综合考虑其客户特性、所在地域、所办业务、所处行业等因素,为其划分风险等级,同时予以持续关注、适时调整,并针对不同风险等级采取相应风险控制措施的行为()
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第3题
金融机构应当按照客户的特点或者账户的属性。并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级()
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第4题
金融机构适时调整客户风险等级时,按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,无需持续关注。()
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第5题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以()为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级。
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第6题
保险公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。此题为判断题(对,错)。
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第7题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,每年调整风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对,错)。
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第9题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
A.客户的特点或者账户的属性
B.地域
C.业务
D.行业
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第10题
划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()
A.客户的特点或者账户的属性
B.客户性别
C.业务类型
D.是否为外国政要
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第11题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
A.客户的特点或者账户的属性
B.信用等级
C.地域
D.业务
E.行业
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