题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
风控规则触发等级为“黄色”的高风险业务,()应在“审批申请说明栏”注明既往承保理赔情况,市级公司()应出具明确的风险评估意见
A.销售人员;审批员
B.销售人员,审批师
C.定价发起人;审批师
D.定价发起人;审批员
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A.销售人员;审批员
B.销售人员,审批师
C.定价发起人;审批师
D.定价发起人;审批员
第3题
A.合规风控应有能力为业务发展规划方向、提供动能和给予保障
B.合规风控应循序发展,原则上滞后于业务的发展
C.合规风控应始终让业务稳健运行在正确道路上
D.合规风控应避免业务“违章”和“失控”,杜绝重大事故
第4题
A.反洗钱主要针对借记卡客户,信用卡客户反洗钱要求相对较低
B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务
C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务,应开展尽职调查
D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务
第7题
A.客户为高风险客户,CCS等级为一级
B.防电信诈骗黑名单客户
C.多人使用同一手机号
D.客户为高风险客户,CCS等级为二级
第8题
A.中止为客户办理业务
B.在客户购买高风险产品或进行高风险业务前由本级公司反洗钱领导小组进行审批
C.合理限制客户通过高风险渠道办理业务的金额、次数和业务类型
D.在客户购买高风险产品或进行高风险业务前无需审批
第9题
A.无风险地区、低风险地区、中风险地区、高风险地区
B.低风险地区、中风险地区、高风险地区
C.无风险地区、低风险地区、高风险地区
D.低风险地区、高风险地区
第10题
A.无风险地区、低风险地区、中风险地区、高风险地区
B.低风险地区、中风险地区、高风险地区
C.无风险地区、低风险地区、高风险地区
D.低风险地区、高风险地区
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