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[判断题]

各部门和分支机构每两年至少组织一次对本部门和本机构合规风险的识别和评估。()

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第1题

各部门每______对本部门危险源至少进行一次识别、评价。

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第2题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第3题

各级消费信贷部门应对本机构研发的中风险等级业务至少()开展一次洗钱评估

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第5题

合规与风险控制部的职责不包括()

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

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第6题

义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()

A.至少每季度评估一次

B.至少每半年评估一次

C.至少每年评估一次

D.至少每两年评估一次

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第7题

各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。
各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每()年开展一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第8题

经济活动风险评估至少每两年进行一次。()

经济活动风险评估至少每两年进行一次。()

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第9题

法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照()方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。

A.合规为本

B.风险为本

C.规则为本

D.风险与规则并重

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第10题

内部审计部门对每一营业机构的风险评估每两年至少一次。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

每一名员工对自己所从事工作的合规性负责,各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
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