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人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理()

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第1题

人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.()

人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.()

参考答案:错误

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第2题

银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。()
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第3题

《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。

A.产品报备

B.案防工作

C.高管人员

D.内控水平

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第4题

中国人民银行及其分支行对金融机构进行反洗钱监管走访或评估时,人民银行工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。

A.行员证

B.检查证

C.身份证

D.执法证

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第5题

中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的,可以依法进行核实,认定银行业金融机构存在违规行为的,或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的,可以采取以下处理措施。()

A.约见高管人员谈话,要求说明情况

B.责令银行业金融机构限期整改

C.在金融系统给予通报

D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分

E.涉嫌犯罪的,依法移交司法机构处理

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第6题

(运营主任)发卡银行应每季度将单位结算卡业务数据汇总报送至人民银行及其分支机构。全国性银行由其总行于每季后__个工作日,报送人民银行;其他银行业金融机构由其总行于每季后__个工作日,报送所在地人民银行副省级城市中心支行以上分支机构后,汇总报送人民银行()

A.15;10

B.10;5

C.30;20

D.20;15

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第7题

银行业金融机构撤销机构、业务或变更机构名称、支付系统行号、业务种类时,应由其市级管辖行填写《银行业金融机构联网撤销(变更)申请表》(附4),并提供相关撒销(变更)信息的证明材料报所在地人民银行各市中心支行。人民银行各市中心支行通过TIPS逐级报人民银行分行进行撤销或变更。()
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第8题

人民银行济南分行、各市中心支行应结合辖内实际情况,采取现场形式每年至少组织一次对本辖区银行业金融机构办理税收收入电子缴库业务的检查。()
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第9题

人民银行泰州市中心支行及各市支行国库部门按年度对银行业金融机构代理国库业务情况进行评价,评价的内容包括以下哪些?()

A.国库经收业务

B.国库集中收付业务

C.国债业务

D.综合管理工作

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第10题

()是案防工作第一责任主体。

A.人民银行

B.监管部门

C.银行业金融机构

D.地方政府

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