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[单选题]

()是案防工作第一责任主体。

A.人民银行

B.监管部门

C.银行业金融机构

D.地方政府

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第1题

银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。()
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第2题

中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。()
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第3题

中国银监会和银行业金融机构是实施银行业消费者权益保护工作的主体,承担消费者权益保护工作的第一责任。()
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第4题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,以下()说法正确。

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任

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第5题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第6题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。()
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第7题

根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。()
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第8题

案防工作目标是通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,明确案防工作职责,强化责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。()
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第9题

对发生重大案件(风险)的银行业金融机构及时进行警示和告诫、提出监管意见和整改要求,是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件(风险)发生的主体责任、切实加强内部管理与风险防控的有效手段()
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第10题

所有()都必须认真履行安全生产主体责任。

A.安全监管部门

B.地方政府

C.行业主管部门

D.企业

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