证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权（）

A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B.对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。

C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

A.中风险等级客户

B.黑名单客户

C.高风险等级客户

D.低风险等级客户

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低

B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务

C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查

D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

A．正确

B．错误

C．放弃

A.客户为高风险客户，CCS等级为一级

B.防电信诈骗黑名单客户

C.多人使用同一手机号

D.客户为高风险客户，CCS等级为二级

证券公司营业部在为客户办理下列（）账户业务时，应当进行客户身份识别。

A．资金账户的开立、注销

B．信用账户的开立、注销

C．客户资料修改

D．增加服务品种