()及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性
A.金融市场部
B.客户部门
C.内控与法律合规部
D.运营管理部
A.金融市场部
B.客户部门
C.内控与法律合规部
D.运营管理部
第2题
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
第3题
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单
第5题
()对反恐怖融资和制裁名单进行维护,并推送相关业务系统,业务系统实现自动实时预警。
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行
第6题
A.一个工作日
B.三个工作日
C.五个工作日
D.24小时
第8题
A.客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
B.客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致
C.客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾
E.先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
第10题
A.LN系统
B.BoEing系统
C.GTS系统
D.SIDE系统
第11题
A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单,金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目,链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版
B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统
C.当名单更新时,金融机构应相应更新系统中的名单,完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施
D.金融机构应当自行开发,不能购买专业公司提供的名单管理系统
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