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[判断题]

面对新形势与旧问题,监管层着手修订行业合规管理规范,对合规管理从定位、原则、职责、保障、惩处等多方面进行充实与完善,并将基金管理与证券经营机构的合规规范相统一,形成全新的证券公司“合规母法”()

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第1题

要做到(),国情本身是发展变化的,旧的问题解决了,新的问题又会产生,改革不可能一蹴而就,也不可能一劳永逸,与时俱进要求我们动态地、反复地认识国情,把握国情的时代特征,站在新时代,面对新形势,解决新问题。

A、解放思想

B、改革开放

C、实事求是

D、与时俱进

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第2题

以下属于行业层面对网络银行的监管的是()

A.严格市场机制

B.建立统一监管模式

C.建立社会信用体系

D.加强相关立法建设

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第3题

面对一个客户,想要快速了解该客户背景,应该着手从哪些维度进行有针对性的分析?()

A.行业分析

B.产品分析

C.用户分析

D.财务与发展状况分析

E.客户现有/历史投放分析

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第4题

我国VOCs治理与管控问题及难点从政府层面上讲有哪些

A.VOCs物种、排放量及排放因子不清楚,造成重点行业把握困难,顶层设计尚不完善

B.治理资金不足,市场混乱,竞争透明度不够,甄别难度大

C.各级地方政府执行力度不一,多头管理,监管难度大,影响行业良性发展

D.法规、管理均存在较多问题,造成执法困难

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第5题

我国VOCs治理与管控问题及难点从政府层面上讲有哪些

A.VOCs物种、排放量及排放因子不清楚,造成重点行业把握困难,顶层设计尚不完善

B.治理资金不足,市场混乱,竞争透明度不够,甄别难度大

C.各级地方政府执行力度不一,多头管理,监管难度大,影响行业良性发展

D.法规、管理均存在较多问题,造成执法困难

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第6题

我国VOCs治理与管控问题及难点从政府层面上讲有哪些

A.VOCs物种、排放量及排放因子不清楚,造成重点行业把握困难,顶层设计尚不完善

B.治理资金不足,市场混乱,竞争透明度不够,甄别难度大

C.各级地方政府执行力度不一,多头管理,监管难度大,影响行业良性发展

D.法规、管理均存在较多问题,造成执法困难

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第7题

强化安全监管,确保监管效能满足行业发展变化的新形势。一要勇于担当,创新监管方式;二要心中有数,加强信息管理;三要坚守岗位,严格值班制度()
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第8题

我国VOCs治理与管控问题及难点从政府层面上讲有哪些()。

A.标准、法规、管理均存在较多问题,造成执法困难

B.治理资金不足,市场混乱,竞争透明度不够,甄别难度大

C.VOCs物种、排放量及排放因子不清楚,造成重点行业把握困难,顶层设计尚不完善

D.各级地方政府执行力度不一,多头管理,监管难度大,影响行业良性发展

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