题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
筛选与拟销售的产品适当性匹配要素（如风险等级、投资品种、投资期限）相匹配的目标客户。注意：不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品（）
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A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
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第1题
要做好投资者适当性匹配有下列说法，正确的组合是（）？①基金销售人员应在充分了解投资者风险承受能力以及产品或服务风险等级的基础上出具适当性匹配意见②如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务，销售人员应确认其是否属于风险承受能力最低类别投资者③如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务，销售人员在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后应进行特别警示④经投资者确认并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示后，可向其销售相关产品或者提供相关服务
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第2题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B. 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
D. 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
第3题
关于基金投资人风险承受能力调査和评价，以下说法正确的是（）
A．销售机构应通过适当途径向投资人公开其调査和评价方法
B．销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调査
C．如基金投资人放弃接受调査的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调査
D．销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（)Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品， 可以向其销售该产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()
A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者
C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变
第8题
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
第9题
分支机构自行销售产品或提供的相关服务（如投顾产品或服务)，由分支机构根据产品或服务特性编制
A.产品关键要素和主要风险
B.产品匹配度
C.客户权益须知及应知悉的其他关于本产品的重大信息
D.客户对相关内容的确认语句
第10题
某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A
股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务（）
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A．投资者风险承受能力测评义务
B．适当推荐产品义务
C．投资者身份识别义务
D．告知说明义务
第11题
投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下（)。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
