题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
符合下列情况之一的，应评定为二级风险等级客户：（)
A.属于通过可疑交易报送系统上报的一般可疑交易的客户
B.按照风险关键要素进行综合评定，分值大于等于1.6分的客户
C.客户为公司识别的重点可疑对象
D.客户为外国政要或外国政要的家庭成员
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A.《可疑交易审核登记表》
B.《客户尽职调查表》
C.《重点客户审批表》
D.《客户洗钱风险等级分类清单》
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第2题
省直分行业务处理中心应定期开展对可疑交易报告工作的自查，并及时将自查情况报送分行法律合规部，应该检查（)。
A.检查系统数据处理的及时性，确保各项数据的处理符合交行规定。
B.检查报告信息的完整性，确保通过系统上报合规部复审的可疑交易报告各项数据必填要素填写完整。
C.检查系统数据处理的质量，确保不存在明显的漏报、错报或防御性上报。
D.检查异常交易人工上报数据的匹配情况，确保匹配成功。
第4题
对于具有下列情形之一的客户，哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:（）
A.客户（及其实际控制人或实际受益人）被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户属于被限制消费人群
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作
E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险，需要重点关注的客户
第5题
在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录？（)
A.可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询
B.可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单
C.仅可通过手工台账登记上报记录
D.无法查询
第6题
下列哪些描述正确（)
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后，客户风险等级会调整至较高风险
第7题
可疑交易报告涉及客户的风险控制包括（)
A.向监管机构或有权机关上报的可疑交易报告，要重新评估所涉及客户的洗钱风险等级，采取相应的风险控制措施
B.必要时可限制交易、拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
C.将客户资金转移
D.确定为犯罪行为后，应及时拒绝为可疑交易报告所涉及的客户提供金融服务乃至终止业务关系
第8题
公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的？（)
A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况
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B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级
C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施
D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控
第9题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中，均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能，对于发现的可疑交易行为，应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人，由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。
A.1，1
B.1，2
C.2，2
D.2、3
第10题
对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)
A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人
B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
