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[单选题]

()对农信社经营活动的合规性负最终责任。

A.合规总监

B.合规总管

C.合规负责人

D.合规管理员

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第1题

关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第2题

根据《中国农业银行合规政策》规定,以下表述正确的是():A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最

根据《中国农业银行合规政策》规定,以下表述正确的是():

A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任

B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任

C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任

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第3题

发表对商业银行经营活动的合规性负最终责任

A.董事会

B.监事会

C.高管层

D.合规部门

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第4题

对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有()

A.合规督导员

B.合规联络员

C.首席合规官

D.合规管理员

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第5题

()应对商业银行经营活动员的合规性负最终责任

A.董事会

B.监事会

C.高管层

D.合规部门

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第6题

合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

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第8题

理(董)事会应对本级农村信用社经营活动的合规性负最终责任,履行哪些合规管理职责?
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第9题

()对本行经营活动的合规性负最终责任。A.各级法律与合规部门B.高级管理层C.监事会D.董事会

()对本行经营活动的合规性负最终责任。

A.各级法律与合规部门

B.高级管理层

C.监事会

D.董事会

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第10题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。

A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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第11题

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

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