金融机构应从()的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高
金融机构应从()的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
金融机构应从()的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。
第1题
A.勤勉尽职
B.风险为本
C.效益为本
D.全面尽职
第2题
A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
第4题
A.风险可控
B.风险平均
C.效率优先
D.合法合规
第5题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第6题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第7题
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第8题
A.地域
B.业务
C.客户
D.产品
第9题
A.地域
B.业务
C.客户
D.以上皆是
第10题
法人金融机构应当建立()制度,按照风险为本原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险防控机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险应对措施。
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