题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
信用社员工是各自业务岗位合规风险管理工作具体责任人，应履行哪些职责?
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A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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第2题
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（)。
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第3题
（)应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A.监事会
B.董事会
C.股东
D.高级管理层
第5题
征信合规管理是征信活动各参与方必需的一种风险管理方式，无论认识与否、接受与否，各参与方必须实施征信合规管理，各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责，体现的是征信合规管理的（）原则。
A.全面性
B.持续性
C.强制性
D.权责明晰
第7题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（)。A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
第8题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
第10题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是()
A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第11题
专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。A.风险管理B.合规管理C.风
专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A.风险管理
B.合规管理
C.风险控制
D.合规监督
