题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()
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第2题
第3题
第4题
第6题
B.要求客户经理出具尽职调查,经营机构负责人审批同意后方可开立
C.报告分行合规部审核
D.先按照《中信银行反洗钱名单监控管理办法》进行人工甄分析,若排除可继续办理业务;若无法判断的,应报告分行合规部审核,经其确认排除疑似的方可继续办理开户
第8题
A.反洗钱风险评估及风险为本原则
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
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