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[判断题]

业务部门、分支机构及其工作人员在投资者进行信息资料填写、风险承受能力评估问卷时,不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果()

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第1题

分支机构及其工作人员在投资者填写基本信息表、风险承受能力评估问卷时,不得进行提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果()
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第2题

分支机构及其工作人员在投资者填写基本信息表、风险承受能力评估问卷时,不得进行提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。()
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第3题

在向投资者推介私募基金之前,分支机构及业务部门应当采取()的方式履行特定对象确定程序。

A.问卷调查

B.书面确认

C.口头承诺

D.无需履行

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第4题

证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在()人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等应当配备专职合规管理人员。

A.10

B.15

C.20

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第5题

在我国,保险代理机构及其分支机构中,从事销售保险产品或者进行相关损失查勘、理赔工作的人员,
被称为()。

A、保险营销员

B、保险代理工作人员

C、保险代理销售人员

D、保险代理业务人员

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第6题

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

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第7题

根据《保险代理机构管理规定》,保险代理业务人员指的是()

A.根据保险公司的委托,向保险公司收取保险代理手续费,在保险公司授权的范围内专门代办保险业务的人员

B.根据保险公司的委托,向保险公司收取保险代理手续费,从事销售保险产品或者进行相关损失查勘,理赔工作人员

C.在保险代理机构及其分支机构中,在保险公司授权范围内专门代为办理保险业务的个人

D.在保险代理机构及其分支机构中,从事销售产品或进行相关损失查勘,理赔工作的人员

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第8题

根据《信息隔离墙制度》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的,应当履行()程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第9题

中国人民银行及其省一级分支机构工作人员违反规定进行反洗钱调查或者采取临时冻结措施的,依法给予行政处分。()
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第10题

证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权()
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第11题

下列说法哪些正确。()

A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D.金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训

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