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[单选题]
某公募基金管理公司销售部门的员工张某，无意中发现公司基金经理李某持有多部手机，且未按照公司制度在交易时间集中保管，张某应当（）
A.向基金托管人通报此情况
B.尊重他人隐私，不干涉李某继续使用手机
C.向该基金的基金份额持有人通报此情况
D.提示李某上交手机并向公司报告
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A.d
B.c
C.d
D.d
更多“某公募基金管理公司销售部门的员工张某，无意中发现公司基金经理…”相关的问题
第1题
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是
公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4种基金可以向他推荐的有()。
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第2题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔
Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担
Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米
Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
第3题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与，符合守法合规的要求
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
第4题
根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者
推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
第5题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行
股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）
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Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、IV
D．Ⅰ、IV
第6题
根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》等相关规定，A、基金公司制定了本公司
《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理，负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户，但其妻李某多年来长期投资股票至今，目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中，正确的是（）。
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A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理，本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第7题
关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是()。
A.某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
B.某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
C.某基金公司的企业文化是股东利益优先
D.某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
第8题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
第9题
以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是（)
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司明星基金产品
B.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其APP向客户销售货币基金
C.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
第10题
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（)。
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金直传推介活动
第11题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（)。
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
