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[判断题]

不得委托第三方机构进行客户招揽,但可与有广告资质的第三方开展广告合作,进行企业宣传等,支付广告费()

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第1题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动,目前仅能采用证券经纪人形式进行,不得采取其他形式,严禁委托其他第三方个人或机构开户()
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第2题

分支机构不得委托第三方或者个人进行客户招揽,客户开户时应明确告知开的是证券账户()
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第3题

证券机构可以委托他人如经纪人或第三方机构从事客户招揽工作()
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第4题

证券经纪人常见的违规行为有:借用他人账户进行股票交易、私下接受客户委托、承诺收益、约定分享投资收益、对客户证券买卖的损失作出承诺、超范围开展业务、违规委托第三方从事客户招揽、“飞单”等()
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第5题

作为证券从业人员,下列行为错误的是()

A.不持有或买卖股票,亦不借他人名义或化名直接、间接持有或买卖股票

B.不委托第三方公司或者个人进行客户招揽,不通过互联网媒介进行客户招揽、营销宣传活动;

C.不擅自推介或销售非公司自主发行或代销的金融产品,不公开推介或变相公开推介私募产品

D.证券经纪人可以在私募基金、信托公司等机构兼职赚外快

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第6题

下列有关独立性的说法中不正确的有()。(假定下列各事项单独存在)

A.ABC会计师事务所按照正常的贷款程序、条件和要求从招商银行取得重大金额贷款,由乙公司作为该会计师事务所的贷款担保人,与此同时ABC会计师事务所接受了乙公司委托其进行审计

B.F注册会计师如果同时为乙公司的财务经理,则会计师事务所不应该承接该业务

C.F注册会计师的父亲在乙公司拥有300股股票,因为数量小,不构成重大经济利益,会计师事务所仍然安排F注册会计师参加该公司的审计

D.ABC会计师事务所不得为招揽客户而向推荐方支付佣金,也不得因向第三方推荐客户而收取佣金

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第7题

证券公司可以委托具有相关资质的其他机构进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()
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第8题

证券公司不得违反规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()
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第9题

证券公司不得违反规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第10题

证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动()
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第11题

开户引资过程中,可以通过向第三方个人或机构(包括银行人员)许诺现金返还等方式招揽客户;员工在未经公司审批的情况下,可以将开户二维码或开户链接挂入互联网进行客户开发()
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