题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告的投资分析意见

C.理论模型

D.证券投资顾问的主观判断

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第1题

对证券投资顾问服务人员的要求有()o

A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第2题

对证券投资顾问服务人员的要求有()。

A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第3题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第4题

证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时
机选择等具体的操作性投资建议。()

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第5题

证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。()

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第6题

证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将
相关研究报告及时提供给有需求的客户。()

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第7题

证券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报
告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。()

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第8题

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。 ()

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第9题

证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告

B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告

C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

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第10题

投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。 ()

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第11题

证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果,关注证券定价,但不关注买卖时机等具体的操作性
投资建议。()

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