A.授信到期前一个月，仍未明确还款资金来源和计划安排的
B.挪用客户保证金造成重大损失，被立案调查的
C.保措施出现重大不利变化，如抵（质）押物灭失、失去控制等，对担保效力及权利的实现产生严重影响，短期内极有可能造成我司代偿或资产逾期的
D.进行改制、改造、联营、合并、分立、合资、重组等影响我司债权实现的
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第3题
A.A.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;
B.B.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
C.C.为了加快有利于创新发展的市场环境，增加创业投资资本的供给，鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。
第4题
第5题
A.商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况
B.商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，必须由银监会审核批准
C.商业银行不得为非标准化债权资产或股权性资产融资提供任何直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺
D.商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
第7题
A.有权审批存量隐性债务置换以及转为经营性债务的授信业务，专项债配套融资模式下的固定资产贷款
B.有权审批北金所债权融资计划承销与投资
C.无权审批异地客户授信业务
D.对于授权名单内的集团客户（含子公司），涉及跨分行授信业务的，则不适用本特别授权
第8题
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用证券账户
第9题
A.该授权含综合授信产品中的融资担保类业务
B.流动资金类产品，要严格按照监管规定及我行相关制度审查贷款需求的合理性及合规性，按照企业市场化经营原则进行授信
C.该授权不含专项授信产品中的其他投资类、衍生交易类、金融资该授权不含金融机构客户的专项授信业务品种。产服务类专项授信
D.该授权不含金融机构客户的专项授信业务品种
第10题
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括()。
A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
第11题
A.担保项下融资资金不得以股权或债权投资等形式直接或间接调回境内。
B.融资资金用于偿还被担保人自身原有贷款，而原有贷款曾以股权或债权形式调回境内的，则该笔融资资金属于调回境内
C.融资资金用于偿还其他境外公司原有贷款，而原有贷款未曾以股权或债权形式调回境内的，则该笔融资资金仍属于调回境内
D.融资资金直接或间接用于购买境外标的公司的股权，且标的公司50%以上资产在境内的，则该笔融资资金属于调回境内
E.担保项下融资资金可以以股权或债权投资等形式直接或间接调回境内。
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