题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对存在（）情况的客户，须开展加强型尽职调查

A.客户基本信息不完善

B.不了解客户经营情况、贸易背景、财务状况等情况

C.客户身份证件有效期限过期

D.洗钱风险评估结果为高风险的客户

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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D、洗钱风险评估结果为高风险的客户

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第1题

对于存在异常情形的单位客户在开户时，客户经理须开展加强型尽职调查，原则上60天内不开通非柜面业务。（)

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第2题

经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。

B.资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。

C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。

D.交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。

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第3题

经办机构办理对公国际业务，符合以下()情况的须逐笔开展加强型尽职调查。

A.客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的

C.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务

D.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况

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第4题

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。()

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第5题

分支行须对所有洗钱高风险客户及其交易对手持续关注，开展“加强型”客户尽职调查，（）对客户资料重新进行审核、收集，更新客户及其实际控制人、实际受益人信息

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

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第6题

私人银行业务在签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少每年开展一次客户尽调。()

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第7题

在私人银行签约关系持续期间，应定期开展持续性尽职调查。对于需开展加强型尽调情形的客户，至少每半年开展一次加强型尽调，其余客户至少（）开展一次客户尽调

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每三年

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第8题

除境内直接投资货币出资入账登记和直接投资存量权益登记(年度)外，经营团队应按照反洗钱及展业原则要求，区分可信客户和关注客户，逐笔对机构直接投资外汇登记业务进行尽职调查并出具《招商银行单位客户尽职调查表》。须开展加强型尽职调查的，客户经理还须填写《招商银行单位客户加强型尽职调查表》，并根据反洗钱审查部门审批意见进行后续处理()此题为判断题(对，错)。

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第9题

对风险较高的产品（高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施，包括（）

A.提高产品审批层级，从严办理审批手续

B.强化人员培训，规范业务办理

C.加强交易监测的频率及强度

D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查

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第10题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

对客户开展加强型尽职调查，应填写《客户尽职调查表》。（)

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