题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果，现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪些需要包括进对系统设置的评估中？（）

A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除

B.基于上一次风险评估审核参数设定

C.与其他同类组织的设置进行比较

D.基于员工清楚警报的能力校正参数

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ABCD

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第1题

一个合规专员收到该机构监测系统的报告，在多个警报中确定一个账户，用于支付存入的现金和国际电汇。该机构内的哪两个信息来源将使合规专员确定是否应报告该活动？（)

A.客户尽职调查档案信息

B.识别异常活动的监测系统参数

C.账户的签名卡

D.异常活动发生期间的交易记录

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第2题

什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力？（）

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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第3题

一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？（)

A.客户加入时一次性事件

B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的

C.年度合规审核和批准客户

D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户

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第4题

当危机预警系统发出错误警报时，系统设计缺陷方面的原因表现为（）

A.系统容易发生故障，使系统出现部分瘫痪或完全瘫痪

B.系统本身的运行问题使系统感应到危机信号时无法发出或不能及时发出危机警报

C.系统对干扰信息和虚假信息的识别能力过低

D.某些危机信号没有设计为系统的感应信号，但这些信号是危机发生的强烈信号

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第5题

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（)

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第6题

当危机预警系统失灵时，系统设计上的缺陷表现为（）

A.系统抵抗人为破坏的能力低

B.系统设计时临界点设置过低

C.系统设计过于灵敏

D.系统本身的运行问题使系统感应到危机信号时无法发出或不能及时发出危机警报

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第7题

H/L警报通常用于触发联锁序列（如紧急停车)，操作员需要在生产到达H/L报警联锁之前检测这些警报。（)

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第8题

一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务.并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务.作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素？()

A.客户入职平台将使用

B.国反洗钱条例的范围

C.由银行服务的客户类型

D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额

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第9题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)

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第10题

GNodeB报警级别包括紧急报警、重要警报、辅助警报和提示报警。无法更改报警级别。（)

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