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第1题
金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第2题
客户身份识别措施包括但不限于以下方面:在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续
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第3题
在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
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第4题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
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第5题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务存续期间,应当采取()客户身份识别措施。
A.A.一次性的
B.B.间隔的
C.C.持续的
D.D.定期的
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第6题
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无需更新客户身份资料()
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第7题
各级机构应在与新客户初次建立业务关系等客户准入环节,开展持续客户身份识别,依据客户类型对客户执行相应的客户身份识别措施。()
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第8题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,在业务关系存续期间,为客户进行业务维护和提供后续服务的过程中,应采取持续性的识别措施。()
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第9题
在业务关系存续期间,需要持续关注,哪几方面,做好客户持续识别及风险管理。()
A.客户及其日常经营活动、金融交易情况
B.及时提示客户更新资料
C.补充完善客户身份识别信息
D.限制或终止服务
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第10题
《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
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