题目内容
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[多选题]
在业务关系存续期间,需要持续关注,哪几方面,做好客户持续识别及风险管理。()
A.客户及其日常经营活动、金融交易情况
B.及时提示客户更新资料
C.补充完善客户身份识别信息
D.限制或终止服务
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A.客户及其日常经营活动、金融交易情况
B.及时提示客户更新资料
C.补充完善客户身份识别信息
D.限制或终止服务
第2题
A.经济状况
B.资金来源
C.资金用途
D.经营活动
第3题
A.完善的
B.重新识别的
C.持续的
D.科学的
第4题
A.经营活动
B.高层变动
C.人员收入
D.金融交易
第5题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
第6题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
第7题
A.A.按月度关注
B.B.按季度关注
C.C.按年度关注
D.D.持续关注
第10题
B.先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,营业部应当要求客户进行更新
C.客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制办理新业务,禁止撤销指定,禁止资金划出,禁止银行支取,禁止柜台支取,禁止转托管等措施
D.客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,营业部可以限制客户交易
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