题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于信息隔离墙制度，下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（)的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

A.董事会

B.经营管理

C.各业务部门

D.分支机构

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第2题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A.A.隔离墙制度

B.B.人员管理制度

C.C.客户投诉处理机制

D.D.信息披露制度

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（)。

A.A.观察名单

B.B.限制名单

C.C.控制名单

D.D.传言名单

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第4题

证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，应当参照《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等规则执行，并符合（)等相关规定。

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

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第5题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（)的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

A.A.观察名单

B.B.限制名单

C.C.控制名单

D.D.传言名单

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第6题

关于证券市场监管的意义，下列说法正确的有()。Ⅰ 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ 准确和有效的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（)

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第8题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（)知悉。

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司内的一般工作人员

D.公司的安保人员

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第9题

证券承销制度具体包括()等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（)。

A.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利

B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映

C.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映

D.股票价格的变化也就是随机变动的

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