题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于（)等。
A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.以客户为单位限制账户功能
C.调低交易限额
D.向当地公安机关报案
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A.以客户为单位限制账户功能
B.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C.调低交易限额
D.打电话告知客户不要再发生类似交易
更多“对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的…”相关的问题
第4题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施，下列选项不正确的是（)。
A.A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.B.以客户为单位限制账户功能
C.C.调低交易限额
D.D.暂时中止为客户提供服务
第5题
义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照（)原则，审慎提交可疑交易报告,并适时采取合理的后续控制措施。
A.重效率
B.重质量
C.保数量
D.讲实效
第6题
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》指出：对于异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别这些措施包括但不限于：（）
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
第7题
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发[2017]117号)规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权（)。
A.拒绝开户
B.拒绝办理业务
C.上报可疑交易
D.调高客户风险等级
第9题
对于协助人民银行反洗钱调查，以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告，各分支行可采取的后续控制措施不包括（）。
A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告
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B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
