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[单选题]

下列哪一项不属于合规管理的三道防线()

A.监管机构

B.合规风险管理部门

C.内审监督部门

D.业务条线、分支机构一线员工和管理人员

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第1题

在合规管理三道防线理论中,合规管理部门承担第()道防线职责。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第2题

证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项()。

A.风险、计财、合规部门

B.内部审计与外部审计

C.各个业务部门

D.董事会

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第3题

下列哪一项不属于信息系统安全生产“三道防线”机制()?

A.制度管理

B.生产管理

C.风控管理

D.内部审计

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当建立()防线的合规管理框架,确保各防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。

A.两道

B.三道

C.四道

D.五道

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第5题

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第6题

按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》,()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。A.

按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》,()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。

A.内部审计

B.内控合规管理部门

C.监察

D.安全保卫

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第7题

商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第二道防线为内控审计部门。()
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第8题

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是()。

A.风险管理部门

B.监察稽核部门

C.公司业务部门

D.合规部门

E.内部审计部门

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第9题

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是()A.基层经营单位B.各级业务管理部门C.内部监督部

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是()

A.基层经营单位

B.各级业务管理部门

C.内部监督部门

D.各级领导班子

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第10题

加强内控合规管理,打造境内境外、线上线下、开放式的内控格局。创新内控合规体制机制,筑牢“三道防
线”,强化责任落实,实现一体化和长效合规管理。()

参考答案:错误

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