题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（)。

A.证券研究报告

B.证券投资顾问的服务能力和过往业绩

C.基于证券研究报告形成的投资分析意见

D.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

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ABCD

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第1题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（)。

A.向客户建议如何选择适当的投资品种

B.向客户建议适当的投资组合

C.向客户进行理财规划建议

D.接受客户全权委托，管理客户资产

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，可将该客户的投资决策计划信息告之其他客户，复制投资决策计划。（)

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（)等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

A.身份、财产与收入状况

B.证券投资经验

C.投资需求

D.风险偏好

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（)等信息，方便投资者查询、监督。

A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容

D.证券投资顾问服务的方式

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第5题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务，其执业中不得从事的活动有（)。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（)。

A.A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.C.忠实客户利益，不得为特定的客户利益损害其他客户利益

D.D.向客户提供适当的投资建议服务

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第7题

2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（)。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》

A.A.Ⅰ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异体现在两种业务具有不同的要素和功能，以下对两种业务的要素和功能描述正确的是（)。

A.证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算等

B.证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

C.证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬

D.证券投资顾问业务的功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

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第9题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.A.2

B.B.4

C.C.3

D.D.1

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第10题

通过互联网、自媒体、软件、通讯、社交工具等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，均属于证券投资顾问业务范畴。（)

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