根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,错误的是()
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问要求,并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入,卖出或者持有具体证券的投资建议
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问要求,并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入,卖出或者持有具体证券的投资建议
第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
第3题
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式
第4题
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
第5题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
第8题
A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第10题
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
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