()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规性应当独立于其他各项业务经营活动。

A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.合法独立性

B.合规独立性

C.隔离性

D.分离性

A.证监局

B.证监会

C.基金业协会

D.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

A.合规审核

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

A.反洗钱合规风险

B.信息披露合规风险

C.投资合规性风险

D.销售合规风险

A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.基金公司投资决策的依据

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营