题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第3题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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第4题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、

稽核。（）

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第5题

期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第6题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（)

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()

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第7题

期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第8题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。

（）

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第9题

期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.审查部门

B.审查部门和稽查部门

C.风险管理部门

D.合规审查部门或者岗位

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第10题

期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

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