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[单选题]

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（)。

A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

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第2题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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第3题

依照《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司员工。()

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第4题

为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（)

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第5题

首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是()。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《反洗钱法》

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（）

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第7题

委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其

他形式。()

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第8题

以下哪个监管制度明确规定了证券公司对营销人员管理的基本要求（）

A.证券从业人员行为准则

B.证券经纪人管理暂行规定

C.证券法

D.证券公司监督管理条例

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

A．正确

B．错误

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第10题

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服

务等活动。（）

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第11题

根据()，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A.《证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司设立子公司试行规定》

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