更多“我行持续进行客户身份识别,定期了解其主体合法存续状态,关注客…”相关的问题
第1题
金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
点击查看答案
第2题
我行ECIF系统已优化了客户身份证件号码的查询方式,实现了按客户证件号识别客户,即不论客户证件
点击查看答案
第3题
营业部建立健全客户身份识别制度,遵循“了解您的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作()
点击查看答案
第4题
在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息
点击查看答案
第5题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
点击查看答案
第6题
客户存续期间评估为洗钱高风险等级客户,无需开展加强客户身份识别。()
点击查看答案
第7题
在与单位客户业务关系存续期间,客户先前提交的营业执照已过有效期的,客户自证件失效日起60日内未进行更新的,按照中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条第三款的规定,对账户采取“只收不付”控制措施。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第8题
《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
点击查看答案
第9题
客户身份识别也称“了解你的客户”(KYC),是指在为客户开立账户、提供产品或服务的过程中,采集、核验、登记、留存客户身份信息资料,以及通过尽职调查,确认客户身份、了解客户交易目的和交易性质的过程。包括初次识别、持续识别和重新识别三个环节。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第10题
分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作,应按照()的原则进行操作。
A.合理了解-如实登记-有效核实-持续关注
B.合理了解-如实登记-有效核实-必要关注
C.合理了解-有效核实-如实登记-持续关注
D.合理了解-有效核实-如实登记-必要关注
点击查看答案