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[多选题]

根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。具体要求包括()。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存三年

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年

D.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁，以免泄漏侵犯客户合法权益

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ABCD

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第1题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》第十六条规定：金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户金融机构对先前获得的客户身份资料的（）、（）或者（）有疑问的，应当重新识别客户身份（）

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.及时性

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第3题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第4题

根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是()

A.金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的

B.金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的

C.金融机构发现可疑交易的

D.金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易

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第5题

按照反洗钱法的规定，金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()。

A.三年

B.五年

C.十年

D.十五年

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第6题

按照《反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（)等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.现金支取

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第7题

根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚？（)

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第8题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务（）

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额和可疑交易报告制度

D.客户风险等级划分制度

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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开资料5年以上。（)

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第10题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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