A.客户身份资料是否正常
B.客户资料变更情况是否正常
C.客户资金和交易记录是否正常
D.客户回访有否发现可疑情况
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更多“业务部门和分支机构应定期对高风险等级和中风险等级客户进行审核…”相关的问题
第1题
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B.对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
第6题
A.商业银行应建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制
B.商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，对分支机构实施有效的管理
C.商业银行应当根据各分支机构和业务部门的不同情况，建立分散化的授权体系
D.商业银行应当建立有效的应急预案，并定期进行测试
第7题
A.对中等风险等级客户每年应当审核一次，对高风险客户每半年应审核一次
B.对中等风险等级客户每两年应当审核一次，对高风险客户每年应审核一次
C.对高风险以上包括黑名单客户，应重点加强监控分析，强化客户身份识别，了解客户资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息，发现异常情况，应及时向公司总部报告
D.对调高客户风险等级的，应按照公司《反洗钱客户风险等级划分管理办法》的规定，书面报告公司合规部备案
第10题
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