更多“若因分支机构工作人员人数发生变化,对已聘任合规监察员的专兼职…”相关的问题
第1题
分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
合规管理员是指本行在各职能部室、分支机构设置的协助单位(部门)负责人实施合规风险管理的专、兼职岗位。()
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第3题
变更、补充或解除合同无需经本单位合规主管部门事先审核。()
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第4题
现场指挥变更后无需向总指挥、响应中心指挥长报备。()
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第5题
公司合规部为接受反洗钱违规行为举报的受理机构。合规部提供邮箱举报方式,邮箱地址为合规部举报邮箱,经纪业务分支机构也必须通过合规部举报邮箱进行举报。()
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第6题
各单位(部门)兼职合规员对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。()
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第7题
修理设备工作人员进入营业厅柜台需进行报备。()
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第8题
检修工作结束前,若已备份的数据发生变化,无需重新备份。()
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第9题
银行办理结售汇业务,执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,对业务的真实性与合规性进行审核,了解业务的交易目的和交易性质。()
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第10题
合同合规管理应贯穿合同管理的全过程,包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。()
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