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[单选题]

风险承受能力评级至少包括几个等级()

A.3

B.4

C.5

D.6

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第1题

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高包括五级,并可根据实际情况进一步细分。()
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第2题

已开立基金账户的客户,如未做风险评级或者风险评级过期,柜员应()。

A.要求其签署电子签名约定书

B.要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书

C.通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估

D.要求其填写风险承受能力评估问卷

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第3题

投资者风险承受能力评级自评估之日起有效期为(),对于超过有效期或发生可能影响其风险承受能力情况的投资者,须重新进行风险承受能力评估

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

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第4题

客户的风险承受能力评级有效期为()个月。

A.12

B.24

C.6

D.18

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第5题

客户在柜台市场购买理财产品时()情况需要进行“双录”。

A.A.客户风险承受能力与产品风险评级不匹配时

B.B.购买高风险理财产品时

C.C.客户风险承受能力评级为保守型

D.D.专业投资者购买“月月利”收益凭证

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第6题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。

A.调查问卷问题类型应含简答题

B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

C.调查问卷不得少于10题

D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

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第7题

商业银行应当根据代销产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对代销产品进行风险评级。风险评级结果与合作机构不一致的,应当采用对应()等级的评级结果。

A.较高风险

B.较低风险

C.银行评级风险

D.合作机构评级风险

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第8题

销售人员在进行理财产品销售前,应对客户(),确定客户的风险承受能力评级。并将测试结果由客户签字确认并归档,以此作为销售理财产品的依据。

A.进行投资意愿确认

B.进行风险承受能力测试

C.签订理财总协议

D.风险声明

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第9题

反洗钱资料较高风险、高风险等级客户档案永久保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存。()
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第10题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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